Законодавство

Загальне законодавство для всіх фінансових компаній

ЗАКОНИ УКРАЇНИ

• Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг від 12.07.2001 № 2664-ІІІ
• Про захист прав споживачів від 12.05.1991 № 1023-ХІІ
• Про споживче кредитування від 15.11.2016 № 1734-VIII
• Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність від 21.12.2017 № 2258-VIII
• Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в України від 16.07.1999 № 996-XIV
• Про Національний банк України від  від 20.05.1999 № 679-XIV
• Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг від 12 вересня 2019 року N 79-IX
• Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення від 06.12.2019 № 361-IX 
• Про Національний архівний фонд та архівні установи від 24.12.1993 № 3814-XII
• Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах від 05.07.1994 № 80/94-ВР
• Про електронні документи та електронний документообіг від 22.05.2003 № 851-IV
• Про електронні довірчі послуги від 05.10.2017 № 2155-VIII
• Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення № 361-IX від 06 грудня 2019 року
• Про рекламу № 270/96 від 03 липня 1996 року
• Про електронну комерцію № 675-VIII від 03 вересня 2015 року

ДОКУМЕНТИ НАЦКОМФІНОСЛУГ

• Положення про Державний реєстр фінансових установ від 28 серпня 2003 року № 41
• Професійні вимоги до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ від 13 липня 2004 року № 1590
• Положення про розкриття фінансовими установами інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних про фінансові установи та на веб-сайтах (веб-сторінках) фінансових установ від 19 квітня 2016 року № 825
• Положення про встановлення обмежень на суміщення діяльності фінансових установ з надання певних видів фінансових послуг від 08 липня 2004 року № 1515
• Про віднесення операцій з фінансовими активами до фінансових послуг від 06.02.2014 № 352
• Порядок проведення внутрішнього аудиту (контролю) у фінансових установах від 05.06.2014 № 1772
• Порядок погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі від 04.12.2012 № 2531

ДОКУМЕНТИ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

• Постанова Правління НБУ “Про правонаступництво Національного банку України в здійсненні державного регулювання та нагляду на ринках фінансових послуг” від 25 червня 2020 року N 82
• Постанова Правління НБУ  “Про забезпечення здійснення повноважень та виконання функцій з державного регулювання та нагляду у сфері ринків фінансових послуг з питань ліцензування та реєстрації” від 25 червня 2020 року № 83
• Постанова Правління НБУ “Про забезпечення здійснення повноважень та виконання функцій з державного регулювання та нагляду у сфері ринків фінансових послуг з питань порядку розкриття інформації та складання звітності учасниками ринків фінансових послуг” від 25 червня 2020 року № 84
• Постанова Правління НБУ “Про забезпечення здійснення повноважень та виконання функцій з державного регулювання та нагляду у сфері ринків фінансових послуг з питань нагляду за діяльністю учасників ринків фінансових послуг”  від 25 червня 2020 року № 85
• Постанова Правління НБУ  “Про забезпечення здійснення повноважень та виконання функцій з державного регулювання та нагляду у сфері ринків фінансових послуг з питань проведення перевірок діяльності учасників ринків фінансових послуг” від 25 червня 2020 року № 86
• Постанова Правління НБУ  “Про забезпечення здійснення повноважень та виконання функцій з державного регулювання та нагляду у сфері ринків фінансових послуг з питань застосування заходів впливу” від 25 червня 2020 року № 87
• Постанова Правління НБУ “Про затвердження Положення про застосування Національним банком України заходів впливу у сфері державного регулювання діяльності на ринках небанківських фінансових послуг” від 01 лютого 2021 № 12
  
• Постанова Правління Національного банку України “Про затвердження Правил розрахунку небанківськими фінансовими установами України загальної вартості кредиту для споживача та реальної річної процентної ставки за договором про споживчий кредит” від 11 лютого 2021 року № 16 
• Постанова Правління Національного банку України “Про затвердження Положення про визначення умов провадження діяльності з надання фінансових послуг, здійснення яких потребує відповідної ліцензії (ліцензійних умов)” від 30 березня 2021 року № 27 
• Постанова Правління Національного банку України “Про затвердження Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг” від 14 квітня 2021 року № 30 
• Постанова Правління Національного банку України від 14.08.2017 № 78 “Положення про застосування електронного підпису в банківській системі України”
• Постанова Правління Національного банку України від 17.04.2018 № 42 “Положення про систему електронної пошти Національного банку України”
• Постанова Правління Національного банку України від 14.09.2018 № 99 “Положення про порядок формування, зберігання та знищення відокремлених електронних даних, отриманих за результатами роботи інформаційних систем у Національному банку України і банках України”
• Постанова Правління Національного банку України від 27.11.2018 № 130 “Правила застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України”

ДОКУМЕНТИ КАБІНЕТУ МІНІСТРІВ УКРАЇНИ

• Типова інструкція з документування управлінської інформації в електронній формі та організації роботи з електронними документами в діловодстві, електронного міжвідомчого обміну, затвердженої постановою Кабінетом Міністрів України від 17.01.2018 № 55
• Порядок роботи з електронними документами через систему електронної взаємодії органів виконавчої влади з використанням електронного цифрового підпису, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 01.11.2012 № 1600/5; зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за № 1854/22166
• Порядок роботи з електронними документами у діловодстві та їх підготовки до передавання на архівне зберігання, затверджений наказом Міністерства юстиції України від 11.11.2014 № 1886/5, зареєстрований в Міністерстві юстиції України від 11.11.2014 за № 1421/26198
• Правила організації діловодства та архівного зберігання документів у державних органах, органах місцевого самоврядування, на підприємствах, в установах і організаціях, затверджений наказом Міністерства юстиції України від 18.06.2015 № 1000/5, зареєстровані в Міністерстві юстиції України від 22.06.2015 за № 736/27181
• Порядок приймання-передавання електронних документів Національного архівного фонду на постійне зберігання, затверджений наказом Міністерства юстиції України від 30.12.2020 № 4555/5, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 30.12.2020 за № 1317/35600